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　　本人手机操作基金证券账户下单交易的情形，未对可能存在的风险制定有效的防范体系、管控措施。未建立健全相关用印管理制度，部分重要印章的使用缺乏规范的登记记录，用印时间、事由、经手人等关键信息未能及时留存，难以追溯核实。

　　在向一名自然人投资者募集资金时，仅执行风险测评及风险揭示程序，未履行确认程序，未审查合格投资者资产证明或收入证明，相关收入证明在投资者认购基金缴款后才出具。

　　截至检查日，你公司股东已发生变更，未及时向基金业协会履行变更手续及更新相关登记信息。

　　上述情形不符合《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，下称《私募条例》）第十一条第一款第三项，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，下称《私募办法》）第四条第一款、第十一条第一款、第十二条、第二十五条第一款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，下称《若干规定》）第十一条，《证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）》（证监会令第177号，下称《适当性办法》）第三条的规定。

　　根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款、《适当性办法》第三十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

　　你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。